股权激励“六定”原则！四川省21地股权激励定制方案模板 股权规划价格条件要求

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详解股权激励：股权激励方案中的“六定”是什么？

制定股权激励方案通常要确定六个方面，包括：定人、定量、定价、定时间、定条件、定来源，简称“六定”。

（一）定人——确定激励对象

定人，即在股权激励方案设计中确定将哪些人作为激励对象，以此确定激励对象的标准。要确定合适的激励对象，需要遵循以下原则：

其一，一致性原则，即对激励对象采用统一的衡量标准。只有衡量标准相同的前提下，才能确定激励哪些员工是对企业更有益处的。

其二，重要性原则，激励对象的选择主要基于重要性原则，需充分考虑激励对象价值，确定符合条件的激励对象。

在一致性原则和重要性原则的指导下，在确定激励方案时应综合考虑以下因素：

1.职级特征：经营班子、核心技术骨干等；

2.司龄特征：公司服务年限及本职工作年限等；

3.历史因素：激励对象为公司贡献的历史业绩等；

4.其他特征：学历因素、可替代性因素等。

在具体的操作中，要综合考虑以上因素，以公司组织架构和管理体系为基础，匡定理想持股人选。

（二）定量——确定激励数量

定量，即在股权激励方案设计中确定用于激励的股份总量及个量。要确定激励的总量，必须得做三方面考量：

其一，得考虑企业大股东控制权、业绩目标、企业规模、波动风险的预防，这4个直接影响激励总量确定的关键因素；

其二，要对股权结构做分析，比如对股权集中程度、原始股东股权激励、股权投资及控制权等做分析，以确定股权激励总额上线；

其三，考虑动态分配股权模式，即根据公司发展阶段、人才需求、行业变化等情况逐年分次释放，一方面避免一次性分配造成的利益固化，另一方面避免过度激励及过度稀释股权。

个量的确定由企业根据自身现状和激励对象人数做具体的配比，需要标明个量授予采取的动态方式，规划明确授予时间及节奏，在持续授予激励的同时，做好风险控制。

（三）定价——确定授予价格

定价，即在股权激励方案设计中确定授予激励对象股票的每股价格。定价是关于利益的心理博弈，首先得确定企业价值，再次确定每股定价，最后要标明购买方式。除此而外，要使得定价结果更科学，在整个定价过程中需要注意以下三个原则：

1.明确股价的关键影响因素，即每股价格=企业估值/总成本；

2.确保“同股同价”，即同一批授予/发行股票价格应该保持一致；

3.明确大前提，即在公司不亏损情况下，后面的股票价格比前面的股票价格高。在具体定价操作中，一般会通过对企业估值、定价、付款方式三个方面思考做出具体价格确定。企业估值方面，基于企业资产可采用账面价值法、资产评估法估值，基于企业收益可采用现金流折现法、PE法估值，基于企业产品/服务的市场可采取市场交易类比法进行估值。定价方面，需要结合全盘考虑企业特点或者企业投资收益来确定授予价格。付款方式方面，可以借鉴实缴出资、分期付款等方式，具体的方式选择需要与企业整体特点做具体匹配确定。通过这三个方面的考虑，权衡之后确定出的价格更具有实施操作性。

（四）定条件——确定考核条件

定条件，即在股权激励方案设计中确定激励对象的考核条件。从企业层面考虑，如果企业整体业绩条件未达标时，则所有激励对象不得行权或解锁获益；如果公司业绩达标时，则所有激励对象满足了行权或解锁的条件之一者，再具体根据个人业绩条件确定是否满足考核要求。于激励对象个人而言，具体授予比例与个人业绩考核结果挂钩。方案设计阶段确切的标明条件，将会避免很多在方案执行过程中可能遇到的阻力与困惑。

在具体定条件操作中，根据企业具体现状制定针对性的考核标准，例如，以考核结果记录得分，由100分—60分划分为5个标准，分别标记为ABCDE五档，对应的每档设定不同的授予比例，比如1.2、1、0.8、0.6、0，以此为依据确定对股权激励对象的考核条件及标准。

股权激励条件大概可以分为:

1.绩效条件，如股票期权的行权条件，一般需要从公司和个人两个层面来综合考虑确定绩效条件。

2.限制性条件，包括对激励对象的行为的限制等，如遵守公司规章制度，不在外兼职等。通过这些限制性条件对激励对象进行考核。

3.触发条件，指达到公司预先确定的业绩等指标，开始实施股权激励计划，授予限制性股票、股票期权等的条件。

（五）定时间——确定授予的具体时间

定时间，即在股权激励方案设计中确定个量动态授予的具体时间及节奏。在授予过程中可按5+3+2或者4+3+3等节奏采取逐步授予（行权条件）的形式，同时，也可根据激励对象具体的绩效计算其每年应获得的股权数量多少，以按照授予节奏规划授予。

在具体定时间操作中，有5个关键的时间节点，需要企业在股权激励方案设计时重点把握。

1.确定以每年或者若干年授予日期；

2.确定每年分红的时间；

3.如果是期权需要确定什么时候行权；

4.根据相关权利义务确定股票需要多长时间才能解锁兑现；

5.确定企业股票在什么时间可以兑现。除此而外，如果企业有上市计划，还需注意考核期限的设置不要与上市计划有冲突，在上市前要结束期权计划。

（六）定来源——明确股份来源、资金来源

定来源，即确定用于股权激励的股份的来源、资金的来源。股权激励即以股权授予激励对象以起到奖励历史贡献者、留住核心骨干、吸引优秀人才的作用，最终形成企业具有竞争力的人才激励机制。那么，股权哪里来？这显然是企业实行股权激励的前置条件。企业股权激励实施是否可行，方案设计中能否明确股权来源，以及来源是否具有可操作性都是很重要的考量因素。

在具体定来源操作中，结合实操案例，总结了以下三种方式来解决标的的股票来源问题：其一，向激励对象发行股份（增资扩股），总股本增加；其二，股权转让，原有股东向股权激励对象转让一部分股权；其三，回购员工退出股份，部分员工因为离职等原因退出，退出部分可重新授予其他员工。三种方式各有利弊，企业在定来源时如何组合这三种方式以便趋利避害，需要其根据自身的具体情况做周详规划。

以上是关于股权激励方案设计中要考虑的“六定”问题，其中，“给什么人？（定人）”和“给多少？（定量）”是股权激励方案设计及实施的两大核心命题，“怎么给？”则是具体操作执行层面的问题。关注这六大因素，企业设计的股权激励方案将更有利于落地实施。

股权激励方案设计中，掌握了“定人、定量、定价、定条件、定时间、定来源”这六大关键要素，能在一定程度上设计出具有可行性的股权激励方案。然而，企业如果想真正建立起高效的且具有竞争力的股权激励制度，则绝非一纸完美的方案可以搞定，专业系统的知识学习、具体实操能力的掌握、实操过程中遇到问题时的专业解答等都是必不可少的因素。

综上所述，股权设计收费并没有一个固定范围，而要根据具体业务和公司情况来确定。企业在选择股权设计咨询公司时，应考虑其专业能力和经验，综合评估其提供的服务内容和费用构成，选择最适合自己企业的设计方案。